作者首先從三大分析，概述各自採用何種方式，以導向成功投資的目標；同時，順勢提及各自的局限性，以及最終應該先採用的分析方式：
基本分析—主要針對特定的投資標的，考慮可能影響供給與需求，並造成相對平衡現象的所有變數。大多數會透過建立起的數學模型，探討各種變數的意義，以此預測未來某一個時間點的價格。然而，投資者幾乎沒有根據模型中的變數進行交易，大多反而針對個人情感做出反應，使得價格呈現出劇烈震盪的現象；儘管基於分析對於未來預測準確，也會因此很難繼續持有部位。
技術分析—主要相信個人會有某種行為模式，而個人所組成的團體，則會根據此行為模式不斷地互動，以此形成特定的集體行為模式；而這些模式可以透過「型態」觀察及量化，在統計上具有重複出現的可靠性。換言之，透過技術分析可以進入市場心理，根據上一步的型態，預測下一步可能的變化，觀察出當下與透過基本分析預測的未來間，價格因為交易者心理而呈現劇烈波動的機會。然而，看出市場具有無數的致富機會，跟展開行動把握住機會之間，並非總是有著必定的連帶作用，甚至呈現出巨大的落差，使得透過技術分析進行交易，亦存在著許多讓人不滿的地方。
心理分析—主要集中探討「自己和交易的本質」，來進一步弭平「觀察分辨」與「實際執行」交易機會間，所造成的重大差距—「心理落差」；並使得實際交易時，能夠像純粹觀察市場一般，輕鬆、簡單及沒有壓力。克服心理落差並長期獲利的贏家，主要並非基於「崇高的智力」及「高明的分析」；雖然這些有一定的幫助，卻不是關鍵性的因素；絕大部分在於「思想」上的不同。主要在於擁有「獨一無二的心態」，使得自身的心智彈性極大，能夠接收市場訊息本身欲透露的觀點，並在逆境中保持信心，維持紀律與專注，不受自身被觸發的「恐懼」與造成的「交易錯誤」所影響。關於心態上的不同便是交易前，「完全接受與擁抱風險」與「因為交易便假設在冒險」，兩者之間的重大差距。前者全然接受交易始終存在風險，便不會因為自己的「扭曲觀點」，造成解讀市場訊息時，產生恐懼的感覺，而驅使自己進行規避，嚴重影響交易的結果；後者則存在某種不接受風險的程度，進而產生恐懼的感覺，並總是想要進行規避；然而，規避無法規避的事情，將會對情緒造成影響，進而影響交易的結果。當中在於恐懼的情緒因素，會使人縮小注意力的範圍，只落在使人恐懼的訊息之上，而忽略其它的訊息；結果便是投資的決策，僅根據非常有限的資訊，讓投資成功的可能性更加限縮。倘若對於自己其實是根據「信念」，以及順勢衍生的「心態」，形成對市場資訊產生看法，這件關鍵事實一無所知時，便會將無法創造長期獲利的原因，歸咎於不了解市場行為，並導向多了解市場行為，而不是多了解自己信念的方向。
交易市場存在著近乎無限多種的投資組合，亦存在著近乎無限多種解讀訊息的方式，乃至於近乎無限多種的交易活動，以展現表達創意的無限自由，使得投資對人們產生「吸引力」；卻因為每個人不見得具有適當的「心理力量」，以因應此種限制相當少的狀況，使得長期成功的交易者相當少。唯有針對心理結構進行調整，方能在自由自在的交易環境中長期生存；然而，欲創造的心理結構，有可能與既存的信念相互衝突，進而產生許多極為深層的抗拒力量，使得改變極為困難。社會結構連帶家庭結構，在個人出生前便已存在；個人如同每個人則存在著好奇心，依據內在導引力量的不同，對不同的東西產生熱情及興趣。然而，社會及家庭常會要求個人應該成為什麼樣的人，常常與內在真正想要表達的自我相互衝突，使得此股需求與慾望，在內心創造出「心理真空」後，無法透過思想的啟發，起身於外在層面行動與表達，以填補心理上的空缺，進而造成情感上的痛苦。長久無法實現的內在動力，更無法透過宣洩的方式解決時，將會累積起來，驅使外在行為表現出來；換言之，將會影響專注於交易的能力，影響採取有紀律並持續一貫交易方法的能力；此便是當人們暴露在自由自在的交易環境時，必須十分謹慎注意到的「危險」。交易市場以「行為型態」的方式，向交易者透露出可能買賣的機會，卻僅僅如此而已，並不存在進一步的規範，以限制交易者的交易行為；所以，為了防止上述的「危險」，對眼前的交易行為進行扭曲，或是給予各種合理化的說法，例如交易不可能虧損、事前決定風險無關緊要，而導致自己傷害自己的情事發生；交易者必須以特殊的心智紀律，創造出一種內心結構，也就是交易的「安全措施」；能夠使得內心自由地驅動「有意識的行動」，得以規範住自己的行為；使得交易時總能專注於「最大利益」，而不致於成為「被動輸家」，而是「主動贏家」。
對交易者而言，來到自由自在的交易環境，許多的問題將會因此暴露出來：
不願意制定規則—長久在社會結構下生存的人們，受外在一套規則所支配，而壓抑內在自我許久；投入自由自在的交易環境後，由於沒有如社會般外在的支配力量存在，使得人們開始得以享受表達的無限自由；外加壓抑的內在自我，因為許久無法透過外在實現，早已累積而成龐大的心理動力；兩者疊加的結果，使得人們執意透過外在表達內在自我，對於再次遵循外在規則，將會產生抗拒且拒絕的心理。然而，不在交易環境中制定規則，將會驅使個人在瞬息萬變的交易環境中，暴露在任何可能的危險之中。
不想負責—所有的交易都是個人對市場資訊解讀後，自行決定採取何種方式展開行動；所以，無論行動後的結果如何，個人都必須負起完全的責任。然而，絕大部分的交易者，樂於處在自由自在的交易環境中，卻採取隨機或是沒有規劃的方式進行交易；這樣一來，導致自己將滿意的結果，歸屬於自我的功勞，而將不滿意的結果，卻能輕易地往外推拖給隨機的因素，也就是不必正式負起責任。事實上，市場的行為型態具有「隨機性」，卻又同時具有「持續一貫性」，採用有紀律、有組織又持續一貫的方式，將能徹底把握住這些機會，而不會一再錯過。
沉迷於隨機報酬—這樣隨機卻又不定時出現的報酬，只要一出現便會產生驚人的報酬，而有著令人欣喜若狂的感受，將會讓人因此養成「隨機交易」的心態，以及相應的交易方式；更嚴重的情形便是因此「上癮」，而對於其它的正規交易方式，陷入「別無選擇」的境地，形成一種形式的阻力，妨礙交易者創造出能夠長期獲利，所需要的關鍵心智結構。
外在控制與內在控制—長久生存於社會環境中，早已養成人們倚賴社會基礎，並藉由自己對於外在的控制，來達成自我需求的習慣；然而，在交易環境中，每個人必須藉由內在的控制，對於外在市場的資訊進行解讀，並讓自己的想法配合外在環境，為自己的生存進行奮鬥；而無法透過外在控制的方式，藉由控制市場的行為，來達成心中設立的目標。
當交易者想要踏上成功之道，便必須為自己的交易負起責任，而主要能透過以下兩個面向的努力達成：
塑造你的心理—當交易者走向心理分析之路時，他必然充滿熱情而願意學習，透過改造或建立出特定的心理結構，使得他擁有不同於一般人的「信念」及「態度」，能夠採取許多與眾不同的思考方式，不再下意識地扭曲市場的資訊、猶豫不決、魯莽與恐懼，以及無法檢視及控制自己形成自制，使得交易時犯下錯誤，而更能徹底幫助自己，達成長期獲利的目標。大多數交易造成的虧損，並非交易技巧或市場知識不足，而是對錯誤及虧損的信念及態度，以及愉快時變得魯莽所共同造成。培養出應有的信念與態度後，交易者並非靠著「意識」或「理性」層面，進入這種不怕犯錯的「心理順境」；而是透過自己積極地努力，不斷地從結果中進行反思，並在改進後繼續前進，而不陷入自我消極的批評當中，最終所達成一種具有「創造力」的狀態，自然而然且毫不費力地身處於其中。然而，這樣的「心理順境」，在「初次交易者」及「連續獲利交易者」身上相當常見，卻不是以「追求勝利的態度」為基礎，所營造而成的心理狀態。前者主要因為尚未在交易中，體驗過讓他們害怕的痛苦；而後者則主要因為連續獲利，帶來心理上的無憂無慮所導致。
對虧損的反應—非常高明的交易者因為擁有「虧損不可能避免」及「完全接受風險」的信念，以致於交易最後的結果不慎虧損時，並不會讓自己對於交易的態度惡化，並再次進行下一次交易；然而，絕大多數人並未全然擁有這樣的信念，使得虧損之後產生情感上的痛苦，並開始責怪市場。有著這樣自然的反應，出自於孩童時期的實際經驗，外在權威型人物因為安全考量或自我情緒因素，私自決定將外在事物從我們之中移除；當時因為我們還年幼，不懂得透過內在的想法琢磨眼前的經驗，於是便將當下的情感痛苦，輕易地歸咎於外在的人、事、物；長大成人後，此類的事情再次發生時，藉由孩童時期經驗產生自動的聯想，亦將交易虧損的結果，自動歸咎於外在的市場，而並非自行承擔起責任。然而，市場除了促進交易的規則外，其它部分皆由眾多的交易者共同構成—小至個別的交易者而大至眾多的交易者，並且彼此皆以從市場中賺錢為目的；於是，任何對於市場的責怪，仔細地探究皆出自於自己，並沒有充分且認真地思考過「市場本身對你毫無虧欠」及「交易是個零和遊戲」的事實，導致於在對交易的最深處認同中，無法承認及接受自己要完全負起責任。倘若認為自己不必為滿足市場中其它交易者的期望負責，那麼也不應該天真地認為市場應該為自己負責；交易者必須獨立學習如何從市場中，得到自己想要的東西；一旦有了這樣想法後，便能全然地相信自己交易的行為及結果，都是出自於自己對於市場資訊的解讀，並且自行決定後採取行動所產生，也就是自己必須負起全部且絕對的責任。事實上，市場每一刻呈現的資訊皆為中立的，而是身為旁觀者的交易者，本著內心所學習到的觀點，進行解讀而產生意義；倘若能夠毫無情感偏差地解讀市場資訊，將能視市場為提供「無數機會」之處，便可以根據自己的「最大利益」及「所學一切」採取行動。從這樣中立的觀點進行延伸，將虧損怪罪於市場，將會產生市場與你作對的觀感；然而，實際上卻是自己與「不完全接受市場對你毫無虧欠」觀念形成的不利影響奮戰。無法深切地熟知這點，將會急著透過「外在市場分析」，來避免「無法長期獲利」及「虧損」的問題，卻不是透過「內在信念剖析」，導引自己為交易結果負起完全的責任，進而追求中立地解讀市場資訊，最終邁向交易致勝之路。一旦踏上克服外在市場之路，主要的目的便在於「阻止市場再度傷害自己」，因此並不是為了「交易獲利」，卻是為了「避免痛苦」；正因為「避免痛苦」這樣深沉的因素，驅使著自己將某些市場資訊認定為「令人痛苦的資訊」，並轉為深沈的內在認知，自動驅使自己展開行動趨避，以避免再次受到痛苦的打擊，使得自己過濾掉實為中立的市場資訊，最終使得自己不是錯過獲利的機會，就是深陷在深度的虧損之中，唯有退出交易進行回顧後，才能清楚發現這些事實。在此便陷入一個惡性的循環：自以為虧損的問題在於對市場了解不夠多，於是學習越多市場的知識後，對於交易致勝的期望也越高；然而，實則內心已由「無憂無慮」的信念，轉變為「避免痛苦」的信念，使得自己已經無法中立看待市場資訊；最終交易的結果將嚴重不如己意，卻讓自己依舊誤判是了解市場不夠所造成，並持續學習更多的市場知識，對交易抱持更高的期望，卻持續不如己意，造成自己處於更加虛弱的狀態，直到自己憤恨地退出交易，或是體認到自己的觀點出了問題。
要成為非常高明的交易者，並成為長期的贏家，必須要認定達成目標的關鍵存在於內心中，而並不存在於市場上；因此，必須透過「調整心理」的方式「了解風險」，而能持續保持自「交易信念」中，延伸而出的「持續一貫心態」：
交易信念—「交易致勝」及「長期獲利」與「快樂」一樣，都是一種「心態」。一個人的內在「信念」造就出「心態」，於是快樂的人原本就是快樂的；然而，若沒有內在「信念」而僅憑藉著外在「條件及情勢」，一樣可以感到快樂，卻極有可能無法「長期」感到快樂。同樣的情況亦可以引用到交易上，若擁有「持續且自然的交易本性」，交易者便能持續保持「交易致勝」及「長期獲利」，而不用設法透過努力維持，因為「信念」促成的「心態」本身，便一直具有持續性。由交易的觀點看來，從非常高明的交易者看出機會開始，直到最終採取行動，交易的過程一直都很輕鬆，並不需要特別透過「努力」將之變得輕鬆；反倒是自然而然地與當時的時機合而為一，不必刻意地配合其中的機會，而可以隨心所欲地運用所學，以中立的方式進一步了解市場資訊，最後沒有任何的抗拒或奮鬥，便能不費吹灰之力地展開行動。因為一旦需要努力，即代表必須抗拒內心某些信念所形成的心態，例如沒有痛苦的心態，將會導致濾除相關的市場資訊，也意味著讓自己脫離其中可能的機會；否則，只需要讓自己處於「隨時準備好」的狀態，以便可以「隨時順著機會」去做就行了。
了解風險—從事有潛在風險的交易，便代表已經接受風險，是常見的錯誤認知；真正地接受風險，必須接收交易的結果，並且在情感上不會感到不安及恐懼。這樣關鍵的不同，在於後者思考過「交易的本質」及「自己與市場的關係」，並不會因「虧損」而怪罪市場，而引發心中的「防衛機制」，以進一步趨避曾經因虧損而產生的痛苦，並引導自己脫離市場中的「可能機會」；反而，自己的心態不會受到「市場行為」所影響及決定，更不會對其產生期望；所以，不需要額外的努力奮鬥，便能夠做好「利用機會」的準備，以便機會到來時，能夠盡力利用機會並採取行動；唯有如此，才能始終維持住成功交易的信念。
調整心理—一般人與非常高明交易者的心態之間，總是存在著若干的距離；透過特定的經歷及書籍的閱讀，常會讓人心理產生變化，猶如靈光乍現般地頓悟某種觀念的正確性，並促使自己的觀念改變，例如市場的行為存在「機率性」，以致於總是存在「風險」，而自己必須為所有的決定負起責任。然而，「透過學習並同意新觀念」與「相信新觀念後採取行動」之間，總是存在「不對等」的關係。相當多交易者雖然已熟知自己恐懼的不理性及源頭，更同時任由恐懼自行生成，自我允許這兩種「相互矛盾」的信念共存著，而不想耗費精神並透過努力，進一步來克服恐懼。「無法得知恐懼的源頭」與「得知恐懼的源頭而不採取行動克服」，兩者都代表在交易的信念上存在問題；除非自己願意想通，進一步透過自我的努力，將恐懼信念的能量極小化，方能對自己的交易有著正面的幫助。
面對表達自身性質的市場時，交易者透過五官接收特定市場資訊的「能量」，進一步再透過神經系統轉為電流脈衝，促使神經形成連結而變成「記憶」，以及與此市場「存在本質」有關的「信念」。此處稱為「心智」的地方，因此具有「結構」且帶有「能量」；所以，透過五官接收外在事物的資訊，可以視為是一種「能量交換」的過程。總而言之，我們與外在環境互動的結果，將會以「結構性能量」的形式，讓學習後的「記憶」及「信念」，進一步儲存於「心智」中；由於能量並不會佔據空間，也就可以認定我們具有「無限」的學習能力。任何能量都具有表達「本身形式」的「行動力量」，因此「記憶」及「信念」將會影響感官，表達出其本身的形式與內容，也就是對我們感官接收的資訊內容，產生強而有力的限制，使得大部分的資訊將會被濾除。換而言之，那些尚未學習到外在事物的相關知識，亦不會在心智中形成「記憶」及「信念」，使得這些事物出現在感官前，將不會被我們辨別出來；所以，絕大多數的外在事物早已存在，卻因為我們無法辨別出來，就好似從未出現一般。所以，心智能量將會限制感官，形成一種封閉循環，只看見自己想看的東西，以致於儘管充斥著許多可能的機會，卻因為沒有學習過與這些機會相關的知識，因而看不出這些機會存在；除非我們學會對抗心智中早已存在的能量，也就學會對抗阻止我們進一步學習與發現的能量。可以進一步將此觀念擴展至交易的風險中，當人們在某次交易中不幸虧損，將會在心智結構中存有負面性質的能量，以致於下次的交易中再次面臨同樣的情境時，將會觸發其對於當下風險的過度反應，形成不理性的狀態；然而，對於一位沒有經歷過類似虧損的旁人眼裡，並不會認定當下的風險極高；由此可知，對於風險的認定，實際上是相對的而並非絕對的。
由感官接收到外在環境的資訊後，將會以無意識且非刻意思考的「聯想」方式，連結上與「記憶」及「信念」相似性質、特性、本性及特徵的東西；因此，對於人們當下的外在體驗及隨之而來觸發的想法，具有相當重大的影響。倘若一個人曾經有過不良的經歷而造成痛苦的感受，那麼將會造成心智中的「記憶」帶有負面能量，而此「記憶」的內容則包括了當時視覺及聽覺上關鍵的元素；一切事過境遷後，不預期地再次身處於相似的情境時，感官再次接收相似於先前的外在資訊，儘管早已遠離當時的情景，依舊會促使人們以「聯想」的方式，自動將「記憶」的負面能量釋出，造成再次痛苦的感受。這種動態的過程稱為「投射」，也就是將過往的經歷所產生的痛苦，投射在當下眼前的人、事、物上；儘管眼前的人、事、物可能絲毫不帶有令人痛苦的性質，卻因為「投射」的關係，被當事者自動套上與過往經歷相同的性質。以旁觀者的角度來看，當事者當下所認定的事實絕對不是真理，但當事者卻因為確實的痛苦感受，而認定此為真理。由於當事者受限於過往的經歷，而使得自己產生的痛苦感受，進一步限縮了自我的注意力，而難以由此開放出自己，面對並學習其它更多的可能性。無論旁觀者怎麼告訴當事者不痛苦的道理，當事者依舊受困於自己的負面能量，以此產生的觀點來看待眼前的人、事、物，更別提自己認知到痛苦的來源，完全來自於自己的內心，卻總是以為來自於外在的環境。同樣的原則可以套用在交易者身上，當交易者面對市場時，若感受到威脅而害怕，必須清楚地理解威脅的來源，並不是來自於眼前的市場，而是來自於自己的內心；實際上，市場僅會以中立的方式，提供交易者波動的資訊及可能的機會；因此，交易者必須克服內心恐懼的源頭後，才能真正看見這些資訊，並依此果斷地做出交易的決定。所以，面對應該交易時卻猶豫不決，必須詢問自己究竟是純粹根據市場提供的資訊作判斷，還是受限於自我內心投射而出的資訊，這點將是十分關鍵的面向。由以上的討論得知，人們總是不斷地把外在的東西，跟內心已經存在的東西聯想在一起，以致於外在的情勢總是如同於內在的記憶；所以，如何克服內心聯想的負面傾向，並加以控制整個聯想的過程，將是看出市場無數機會的關鍵，更是創造長期交易成就的重要一環。
一位成功的交易者憑藉著以下的原則：（1）交易時不害怕也不過度自信（2）從市場的觀點解讀市場提供的資訊（3）持續專注當下的機會流程（4）在結果不確定的信念下自然地進入順境，以致於能夠長期獲利。由於對於未來「不確定」的信念極強，使得他們毫不懷疑「任何事情都可能發生」，不會把當下的狀況與最近不好的交易結果聯想在一起，亦不會去推敲市場未來的走勢。因此，面對當下市場所提供的資訊，能以開放自己的方式，使得自己與外在進行能量交換，以學習到過去不了解的市場知識，更能處於內在與市場同步，將自己與集體的心智完全融合，而處於「順境」的心智狀態；在這樣的狀態之中，理性思考退居於後，以避免過多的干涉，並進一步讓交易者透過「直覺」或「預感」的方式，預期市場方向上的變化。在這樣的過程中，交易者將充分了解自己的優勢，能夠提高交易成功的機率，並因此能夠隨時做好準備，以便好好掌握住出現的任何機會。
市場隨時都可能發生任何事情，因為市場由眾多交易者組成，而個別的交易者則是影響價格的基本力量。交易者進行交易的原因有千百種，通常難以為人所知，但他們總是抱持著「對未來的信念」，驅使自己進行交易以便能夠「獲利」，最終導致價格產生「波動」—倘若他相信投資標的未來會值得「更高價」或「更低價」，便會「買進持有」或「賣出了結」；於是，可以將「市場行為」視為交易者「對未來信念」的函數。因此，可以歸納出市場價格波動的動力，來自於集體交易者對未來信念的淨動力；也就是說任何時刻，當兩種對未來極端信念形成極度的分歧時，而其中的任一方取得壓倒性優勢時，市場價格便會往任一極端的方向產生波動，而這就是價格最終的限制。然而，促使交易者抱持信念的背後原因，一點也不重要；因為對照他們最後以「沒有紀律、沒有組織的隨機方式」進行交易，就算得知這些原因，也無法讓人對可能的交易結果進行推估及歸納。最高明的交易者會全然地接受，市場中只要有任一位交易者採取行動，「什麼事情都可能發生」的事實；所以，他們會在交易前仔細地界定出任何可能的風險，當市場行為不如預期時，能夠毫不保留地停損；當市場行為一如預期時，能夠有組織、有系統地進行「資金控管規範」，遵守紀律進行獲利了結。人們永遠無法得知多少交易者在場外觀望，多少在市場中的交易者想要買進及賣出，更遑論得知他們維持決定的時間，以及未來會不會改變決定，這些隱藏的變數永無休止地變動，並總是對市場行為產生「持續性作用」；所以，高明的交易者會發自內心地承認這些變數始終存在，並納入自己交易決策中的一環。一般交易者總是出自於能夠「根據市場當前的狀況，知道下一步會有什麼變化」的原則，讓自己「不界定風險」、「不停損」及「不系統性地獲利了結」，破壞自己在投資市場中的心理及節奏，乃至於最後的結果。進行交易最為正確的信念，便是「任何事情都可能發生」，這必須是不可撼動且堅強的基礎；倘若沒有培養出這種信念，將會讓自動攔阻並避開自己覺得不可能出現的市場行為，而徹底地處於自我封閉的卻誤信念中，直到產生慘賠的最壞結果為止。
交易者的「長期成就」為「機率」的函數，但根據具有不確定的結果事件，創造長期的交易成績，卻十分讓人不解；然而，賭場的主要功能，便是從純屬隨機結果的事件中，創造出長期豐碩的營收。由於賭客手上的每一手牌與另一手牌相比，在統計上彼此都是獨立的，所以贏錢與輸錢一定是隨機而無法預測的，但是如果賭的次數夠多，以整體的結果而言，便會產生持續一貫且可以預測的可靠結果。根據「機率」思考，便會產生兩個層次且相互衝突的概念：以個別而言，每一手牌都不確定且無法預測；以整體而言，一連串大量手牌卻又相當確定且可以預測。所以，職業賭徒誠然相信每一手牌都獨一無二，因此不會毫無意義地去預測每一手牌的結果，更不會投入自尊心，去賦予情感上特殊的意義，並證明自己非對不可；然而，他們卻信心十分堅定，輕鬆自在地等待樣本數夠大時，讓機率自行發揮優勢，為自己帶來最終的獲利。仔細思考市場中最高明的交易者，他們思考的策略與賭場中的職業賭徒，完完全全相同。交易者可以透過遵循「標準」的分析工具，辨認出市場中所有參與者「集體行為型態」的「界限」；交易者在任何的交易中，得以憑藉這樣的「標準」及「界限」，也就是交易者「已知的市場變數」，佔住對自己有利的成功機率，就好像賭場利用賭博規則，佔住對自己有利的成功機率一樣。至於在交易市場中「未知的市場變數」，便如同上段的敘述中得知，為所有可能進場交易的交易者，根據其信念進行的每一筆交易，進而對「集體行為型態」所產生的所有影響。綜合以上已知與未知的市場變數，任何交易者即使能夠透過一套標準，得以看出未來的交易對自己有利的成功機率；在進場交易後，其他的交易者隨後的交易行為，還是會讓這筆交易的結果呈現不確定性；原因在於每一筆交易在統計上，都是彼此沒有任何關係的；所以，這其實也透露出一個事實：即使交易者看出對自己有利的成功機率，還是有可能被盈虧呈現「隨機分配」的結果所影響，而非必然有著正面的結果；交易者只能做到佔住對自己有利的成功機率，等待未來事件的樣本數夠大後，能夠真正為自己帶來更多的機會。
當下的市場型態儘管看似與過去相同，但當下的集體交易者中，只要有任何一位對未來的看法不同，並決定做出對應的交易行為，便會就此改變當下市場型態的結果。了解此「不確定性」及「機率性」的交易本質，並不等於就能夠全然以此觀點進行交易。此肇因於人類的大腦是根據已知的知識做出決策，而已知的知識是由過去發生的事情中得知；然而，市場每一刻的行為卻總是新穎且獨一無二的，僅有某些部分類似於過去所發生的事情。人們只會透過已知的知識，看見眼前與此相關的資訊，再扣除因為恐懼心理所排除的資訊，徹底地侷限住自己觀看的視野；除非透過刻意的思考，將具備機率性質的信念，完全地整合至心智系統中，完全地接受所有的可能性，內心絲毫沒有抗拒也沒有衝突，才能在交易時，把「未知的力量」考慮進去；否則大多數人就只是停留在「了解的層次」，而誤以為自己已經根據此信念進行交易，實際上還是以「自己知道一切」及「知道下一步會發生什麼事」行動，最終導致自己交易失敗。另外，執著於「市場分析」的交易者，似乎希望透過此帶來的「確定感」，安心地進行交易；然而，想要在實際上沒有確定感的市場，創造出「確定感」，並對其抱著清楚、明確且僵化的期望，就是一種不切實際的作為；因為將會透過「已知一切」的信念，否定所有未知的資訊，進而扭曲實際上發展的市場，最終讓交易徒勞無功或慘敗；唯有事前接受「不知道事件結果如何」的觀念時，才會讓自己保持「中立和開放的心態」，並進一步毫無顧忌地接收市場上所有的資訊。
交易前必須探究期望的本質，因為一般人是在抱持期望之後，才開始進行交易。當人們對事件產生期望，便是把他們「已知且相信的事實」投射到「未來」，並希望未來的事件，能夠正確無誤地如自己所想順利地發展；此也意謂著自己的心態，並不是處於「中立」及「開放」的狀態，而是呈現「偏頗」及「封閉」的狀態。同時，對事情產生期望必須特別小心，因為沒有什麼事情比不能滿足期望，所造成的「不快樂」及「痛苦」更為嚴重；遑論從頭到尾抱持著錯誤的期望，使得事件最終的結果，根本難以如期望達成。既然根據已知的事實產生期望，人們也會自動避免接觸未知的資訊，進而造成情感上的痛苦；於是，便會自動用已知的觀點，自動濾除與期望不符合的外界資訊，遮蔽了自己看出事件實際發展的趨勢。然而，市場本身只反應出價格上漲與下跌，以及整體型態的中立資訊，並不帶有負面的能量；主要透過資訊的接收者，也就是交易者賦予資訊負面的性質。雖然每個人的身體是由共同的分子結構所組成，卻沒有一致的心智結構，以致於沒有一致且標準化的心態，讓人們面對相同的中立資訊時，皆能夠以中立的方式進行解讀，卻更像是各自解讀為具有正面或負面的性質。當交易者沒有進場交易時，由於沒有涉及任何的利益，也就對市場行為不抱持著期望，自然能夠純然地觀察市場透露的資訊，而不會對整體資訊加上任何因為自己觀點所造成的限制，進而視某些資訊帶有威脅性或負面能量的特質。
中和交易者對於市場的任何期望，將能降低因此所帶來的情感風險，以及進一步失敗交易的可能性。為此必須依序創造出以「機率」為基礎的心智結構、信念，乃至於對應的心態。所謂的「機率」，代表全然地相信下列的「五項基本事實」：（a）任何事情都可能發生。（b）不必知道下一步會有什麼變化。（c）定義有利於自己成功交易的任何一種變數，其所產生的盈虧都是隨機分佈的。（d）有利於自己能夠成功交易，只是顯示其發生的機率高過其他事件。（e）市場中的每一個時刻，都具有獨一無二的特質。這樣做的目的是為了創造出開放的心態，完全接受市場中，總是有「未知的力量」運作的事實，使得自我的理性思考保護這些事實，對抗自己確實「知道下一步會有什麼變化」的想法。最高明的交易者只會處於「當下」的狀況中，並且不會設法「追求正確」，或是設法「避免錯誤」；同時，當市場的資訊透露出成功的機率不在時，他們便會毫不猶豫地接受，並趕緊出脫手上的部分，轉而等待下一個有利於自己的機會到來，而不會堅持某種不切實際的期望，任由自己造成可能的虧損。
市場在最根本的層面上，只是一系列「漲跌型態」，透過「技術分析」能夠把某些型態當作對自己有利的優勢；然而，任何型態所形成的優勢，充其量只是顯示市場往某一方向波動的機率比較高。關鍵在於每種型態的組成，皆由交易者集體的交易行為所促成，儘管不同型態皆暗示著「持續一貫」的特質，並且看起來可能「完全相同」，但由於各個型態由「不同交易者」的行為所構成，導致各個型態間只有「隨機關係」。人類的大腦天生以「聯想」的方式，對於外在的資訊進行反應，面對這種「完全相同」卻又呈現「隨機關係」的矛盾，將會變得難以處理。人們相信正確的「信念」，會透過「聯想」的方式，促使他們自己配合「期望」，隨後認知、解讀並定義市場資訊；然而，市場每一時刻皆獨一無二，一旦市場產生的資訊，類似於人們所擁有的「信念」及「期望」，便會在內部與外部之間形成能量的交換，進而引發一種心態，例如欣喜、恐懼、後悔等等，使得人們誤以為自己所見的資訊，即為市場呈現的完整資訊。所以，人們總是遭受「心態」所支配，將引發的自我感受視為不容懷疑的「絕對真理」，但是以市場上任一時刻的「可能性」相比，引發心態的「信念」可能並非「正確無誤」。因此，市場總是有「未知」在發揮作用，人們卻總是認定一切為「已知」，便不會去仔細考慮所有未知的力量，以及其所產生的各種可能性。這種「未知力量」來自於其他眾多交易者「對未來的信念」，由於人們無法得知所有交易者的心理變化，所以也就不可能得知他們交易時，會造成的任何結果。
交易者可能十分清楚某種交易型態，對自己有利的可能性有多少，以及自己可以運用何種計畫，幫助自己在交易中獲利，但如果將自己已知的範疇，擴大到知道市場未來的行為，就會陷入無法完全解讀市場資訊的問題，導致交易虧損的可能性激增。交易者完全相信「任何事情都可能發生」及「不必知道下一步會有什麼變化」，便不會在心中以「自己觀點」形成「期望」，而是以符合「市場觀點」的方式形成「期望」，如此便能大量降低不符合期望時，經歷所有情感痛苦的可能性，也就不會自動促發人體的逃避機制，進一步限縮自己認知市場資訊的範圍；如此一來，交易便徹底被自己認定為「機率遊戲」或是「數字遊戲」，「正確與錯誤」及「獲利與虧損」便不再具有同等的意義，而是呈現「隨機分佈」的關係。想通這關鍵的本質後，面對交易虧損時的反應，便不會再附加上「負面能量」的特質，而是專注在對自己有利的「成功機率」中，藉由每次的虧損而更接近獲利。越相信市場「機率」的性質，亦越相信市場中的每一時刻「獨一無二」，便越不可能透過「聯想」進行交易，心胸便會越「開放」並保持「中立」的觀點，解讀市場的任何資訊；如此完整認知市場的全面樣貌，而不帶有過多的個人觀點，由市場告訴我們下一步該怎麼做，將會促使我們處在最好的「交易心態」中，自發性地進入「交易順境」，並能夠充分利用「當下時刻的機會流程」。
了解上述有關「機率」的「五項基本事實」，只是實用的第一步；了解相關的知識後，新的知識並無法自動成為本身認同的一部分，還必須進入實用的第二步，也就是積極地訓練自己，根據這些知識進行思考，並透過實際的交易加以實現，方能讓破除人腦無法天生保持「樂觀」，也不會維持「當下狀態」的特性。然而，透過「五項基本事實」建立起「自己不需要知道」的新信念，必定會與「成功必須知道下一步有什麼變化」的舊信念相互衝突，如何完全轉移舊信念的能量，讓新信念的能量壯大，亦是實用訓練的重點。人們在嬰兒時期，將生活中五官運作的經驗，以沒有組織的意識資訊，不跟特定的文字形成關係，純粹地儲存在大腦中形成「記憶」。等待成人後，學會利用「語言」或「文字」並透過「聯想」的方式，結合大腦中既存的「記憶」，最終形成「觀念」。然而，「觀念」透過「文字」或「語言」的組合表達出來，看似毫無意義，卻承載著「記憶」的「能量」，成為與現實有關的「信念」；因此，後天的經驗如「記憶」帶有「能量」，後天的琢磨如「語言」或「文字」帶有「結構」，兩者結合而成「觀念」，引領出內在深沉的「信念」，使得「信念」具有「結構性能量」的特質。
「信念」為人們在生活中，據以行動至為重要的一環；然而，生活品質出了問題，卻不常有人回過頭來思考「信念」，此便是人生中最大的諷刺之一。主要的原因在於「信念」會讓我們經歷過的任何事情，變得毫無疑問且不證自明，使得人們不會對自認為沒問題的地方產生疑問；通常必須經歷過多年或重大的挫折後，最終才會開始了解「信念」是問題的來源。「信念」是在人們尚未得知利弊，並且在「無意識」的狀況下，透過「後天學習及累積」而來，並同時以下列的方式，塑造了我們體驗生活的方式：（1）「信念」影響人們解讀環境資訊，以符合所相信事物的方式。（2）「信念」根據我們所知道的一切，投射至未來而產生「期望」。（3）「信念」決定我們做的事情及表現的行為。（4）「信念」影響我們對自己行動結果的觀感。每個人藉由生活所體驗到獨一無二的經驗，建立起屬於自己的「信念」，並進一步透過「信念」，引發出對於外在環境的「感覺」，並總是認定此「感覺」為「絕對事實」；然而，外在環境卻呈現出各種「可能性」，導致於人們的「信念」可能無法呈現出最終的事實。除非人們有能力認知外在環境所呈現的每一種可能，否則人們的「信念」對於環境的反應，將具有程度上的侷限性，使得人們憑藉著「信念」，將無法精確地陳述外在環境的事實。於是，儘管外在環境富含「無數可能性」，而每個人的「信念」將會侷限自己的注意力，而無法完全看出所有可能性；因此，將「信念」與「外在環境的資訊」相比對時，將無法正確無誤，只有與自己「隨時希望達成的目標」相比對時，才可能正確無誤。換句話說，可以使用「信念」的「有用程度」，衡量「信念」的「相對正確程度」。也就是說於外在環境中，透過「信念」展開行動，並將成果與自己希望達成的目標相比，若覺得自己處於滿足、快樂或幸福的狀態中，那麼「信念」將十分有用且正確。
「信念」不僅僅為「結構性能量」，透過「信念」亦可以得知「期望」是否滿足及與「信念」相衝突的情事，以致於似乎更具備「意識能量」，也就是某種程度「知覺」或「感知」的性質。因此，類似的「信念」將會相互吸引，而相反或衝突的「信念」將會相互排斥。「信念」具有三種基本特性：（1）信念似乎會自行產生能量，並抗拒改變的任何力量。信念一旦形成，便無法摧毀。由人類歷史中，甘願忍受侮辱、折磨直至死亡，而不願意違背本身信念的偉大人物的事蹟，便足以證明信念的力量有多大。因此，某一個信念遭受忽略時，便會強迫人們的意識運作，承認此種信念的存在。信念自有的能量如此強大，當人們需要整併兩種對立的信念時，最為有效的做法便是抽走舊信念的能量，使其失去活力而無法發生作用；然而，其結構依舊存在，只是不再具有任何能量，來影響人們對於外在環境資訊的認知，也就無法影響人們的行為。將舊信念抽出的能量轉移至新信念中，便賦予新信念活力，以幫助自己透過新信念滿足期望。因此，新、舊對立的信念其結構同時存在，但只差別在其中的能量，已由一邊轉移至另一邊。（2）積極的信念都會要求表現。所謂積極的信念，即是人們接收外在環境的資訊後，一旦與信念的內涵相似，信念便會立刻插入意識思考中，強迫要求自己注意。信念對於解讀外在環境的資訊，並無法達成完整性及正確性，使得信念有某種程度上的界限；然而，人類的意識卻似乎沒有界限，可以對界限內部的信念進行思考，亦可以刻意選擇界限外部進行思考，達成所謂的「創造性思考」。一旦展開「創造性思考」，便是試圖創造出信念以外的事物，也就是不存在於內心的事物，或是與信念相互衝突的事物。因此，透過意識的「創造性思考」方式，將能夠擔任新、舊信念之間，能量逐漸轉移的媒介；然而，視舊信念能量的強大性而定，通常花費數年的時間完成能量的轉移，是十分常見的狀況。倘若能量轉移失敗，將會形成相互對立的新、舊信念並存的情形—新信念能量微弱且存在於表層，而舊信念能量強大且存在於深層，導致於一個人的認知雖然受新信念的影響，但最終的行動依舊受舊信念的強力約束，以致於自己身處於嚴重的矛盾之中，造成情緒上的無比困擾。在現實交易中的每一刻，都有交易者知道的因素，亦有不知道的因素；倘若交易者已積極訓練自己，並預期每一時刻皆為「獨一無二」，便是抱持著「正確的交易信念」；將會在每一時刻中，相信永遠存在著自己不知道的因素，而以「機率的方式」進行思考；因此，便不會以為自己已經知道一切，而扭曲、否認或漠視市場中不符合自己認知的資訊，而遺漏了市場可能波動方向的重要訊息。（3）無論是否意識到信念的存在，信念都會不斷地發揮作用。人們不避刻意且主動接近任何特定的信念，信念便會對人們認知外在環境資訊的方式，發揮莫大的影響力；也就是說信念可能已內化至「無意識」的層級中，以不為人知的方式，影響人們的思想及行為。
交易是利用「市場分析」去「辨認型態」、「界定風險」，並決定「何時該獲利了結」的一種數字遊戲。當交易者透過分析知道得越多，卻必須在「不確定」的狀況下，堅定地遵循上述的「五項基本事實」，調整出對應的「心態」，以正確管理自己的「期望」。要將「五項基本事實」整合進交易者的信念中，必須依序經歷「機械階段」、「主觀階段」及「直覺階段」。在三個階段中，必須將「我就是能夠創造長期獲利交易者」的信念，變為內在驅動的主要能量來源，讓自己以滿足此信念，進而達成目標的方式，正確地管理自我的認知、解讀、期望與行動。在此過程中，必須擁有強烈的改變意願，並盡自己最大的力量，專注在自己的目標上，並一步一步地轉移既存且對立信念的能量，至主要的交易信念之上。交易者的信念引領出思想、談話及行為，而又透過思想、談話及行為強化自己的信念；因此，要成為長期獲利的交易者，在本質上必須注意自己各種的「心理程序」；可以透過自己的思想及談話，乃至於最後的行為，進行嚴正且客觀地檢視。真正傑出的交易者，並不會害怕在這過程中，發現自己的錯誤；主要因為他們不會因此看輕自己，使得心中積存負面能量的記憶；反而能夠在坦然接受後，快速進行自己信念上的修正，以及對應思想、談話及行為上的調整。「自律」便是交易者的目標與其它負面信念起衝突時，重新將注意力引導到目標上的一種「心智技巧」；長久下來，便能將「我就是能夠創造長期獲利交易者」的信念，成為自己認同中的主導力量，引領自己達成「長期獲利」的目標；此時，便再也不需要「自律」，也不需要變成長期獲利的人，因為「長期獲利」已成為自己的一種「心態」，自然而然且持續一貫地展現對應的正確作為。最終，將能透過「直覺」來覺察出市場即將發生的事情，並迅速地採取防範的行動，以防止無法預期且負面的結果發生。
